2023董秘资格证题库

上市公司董事会办公室（简称“董办”）是上市公司规范运作及长远发展的重要基础。作为公司治理结构中的必要部门，董办承担着内部协调管理和对外沟通联络的核心职能。

董办团队对内承担股东大会、董事会、监事会、党组织、经营管理层、 各部室、总部与分子公司之间的内部协调管理职能 。对外，承担上市公司与监管机构、 投资者、媒体、证券服务机构等之间的沟通联络职能 。

董办团队在上市公司规范运作中主要扮演以下四种角色：

1、三会会议的筹备者与组织者

董办团队负责上市公司三会会议的筹备和组织工作，确保会议的顺利召开。他们负责保存和管理会议资料，并在会议后对决策进行督办，确保决策的落实。

2、信息披露中的信息传递者

信息披露是上市公司规范运作的重要事务，主要由董办团队负责。除了基础的信息披露工作，董办团队还负责协调制定公司的信息披露制度，并督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。

3、上市公司价值的传播者和维护者

董办团队不仅负责上市公司投资者关系管理工作，还负责协调公司与股东及实际控制人、证券监管机构、保荐人、媒体、证券服务机构等之间的信息沟通。在公共关系管理中扮演着相当重要的角色，既是上市公司价值的传播者，也是上市公司形象的维护者。

4、董事会日常运行和董监事履职的服务者

董办团队负责组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规及相关规定的培训，督促他们遵守法律法规及公司章程，切实履行相关承诺，协助他们了解各自在信息披露中的权利和义务，并提供必要的材料。

根据相关规定，沪深上市公司应设立董事会秘书和证券事务代表岗位，而北交所上市公司应设立董事会秘书岗位。由于上市公司证券事务较为专业且繁杂，通常需要一个由多个成员组成的团队来配合完成。

董办团队通常在2~3人以上，一般由以下人员组成：

董事会秘书：负责董办的日常管理工作，确保董事会及其下属委员会的顺利运转。

证券事务代表：协助董事会秘书处理证券事务，提供专业的证券法规咨询和支持。

证券事务助理：协助处理董办的日常行政事务，保障董办工作的顺畅进行。

董办人员相对于其他部门而言岗位较少，一般为董秘领导，证代协助，由于工作的特殊性质，通常要求人员具备财务、ipo法律、金融等多方面知识，是复合型人才。

董事会办公室是上市公司董事会的专门工作机构，对董事会负责。董办团队在上市公司规范运作中扮演着重要角色，其工作能力和水平在一定程度上决定了公司的规范治理水平。董办团队肩负多项重要的职责，主要包括以下几个方面：

1、公司治理结构建立和优化

协助董事会建立和完善公司法人治理结构，优化公司治理机制，包括协助公司章程及相关议事规则的修订，建立健全内部控制制度，推动公司避免同业竞争等事项。

2、三会运作管理

负责组织筹备股东大会和董事会会议，处理股东大会、董事会日常事务，管理会议文件及记录。督办股东大会、董事会决议，检查公司章程、公司各项治理制度执行情况。建立并保持与董事、监事的联系沟通机制，协助董事会及专门委员会、董事开展履职工作。协调相关职能部门和子公司协助董事会开展履职工作。

3、公共关系维护

负责与中国证监会及派出机构、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上市公司行业协会、媒体、相关机构和其他上市公司之间保持良好的公共关系。准备和递交有关监管部门要求出具的报告和文件等。

4、股份管理

保管公司股东持股资料和办理公司限售股相关事项。

5、信息披露

发布公司对外信息，制定并完善信息披露管理制度。督促相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务等。

6、投资者关系管理

拟定投资者关系管理的具体制度，建立和完善投资者关系管理相关工作机制。负责投资者关系管理活动的筹备与召开，如投资者说明会、业绩说明会等。负责交易所互动平台上对于投资者问题的日常回复。建立健全投资者关系管理档案等。

7、其他方面

落实监管部门相关培训要求，组织公司董监高参加履职及合规培训。负责公司未公开重大信息的保密工作，内幕信息知情人登记、报备工作，关注媒体报道并求证，协助做好及时披露或澄清。协助董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或实施公司资本市场再融资或并购重组事务。分析和研究资本市场整体趋势，为董事会决策提供合理化建议。

再提醒一下大家，董办团队在日常工作中享有知情权，有权及时得到各部门、各分子公司的文件和记录，公司相关部门及分子公司应当积极配合。但同时，董办团队也有保密义务，对工作中所获得的文件或信息，除依法履行披露义务外，不得擅自以任何形式向非相关部门或人员泄露，否则需承担相应的法律责任。

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